Регистрация проспекта эмиссии акций ПАО

После учреждения непубличного акционерного общества и полной оплаты его уставного капитала, акционерное общество при определенных условиях вправе приобрести публичный статус, т.е. разместить свои акции путем открытой подписки среди неограниченного круга лиц.

В этих целях акционерное общество вправе осуществить дополнительный выпуск акций. При этом должен быть зарегистрирован проспект эмиссии. Регистрация проспекта эмиссии акций при приобретении обществом публичного статуса может осуществляться одновременно с государственной регистрацией их выпуска (дополнительного выпуска).

Регистрация дополнительного выпуска акций и проспекта их эмиссии регулируется ГК РФ, законом «Об акционерных обществах», законом «О рынке ценных бумаг».

Условия для регистрации проспекта эмиссии

Для того, чтобы проспект эмиссии был зарегистрирован необходимо:

• полностью оплатить уставной капитал акционерного общества;
• пройти государственную регистрацию отчетов об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков (дополнительных выпусков) акций;
• зарегистрировать в уставе акционерного общества положения о номинальной стоимости и количестве объявленных акций соответствующих категорий (типов), а также о закрепляемых ими правах (в случае размещения дополнительных акций);
• заключить договор с организатором торговли о листинге акций общества.

Порядок оформления и содержание проспекта эмиссии акций

Проспект акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса утверждается советом директоров после принятия общим собранием акционеров решения о внесении в устав общества изменений, содержащих указание на то, что общество является публичным. При этом в проспекте ценных бумаг фирменное наименование общества указывается с учетом вносимых в него изменений, отражающих публичный статус общества. Проспект должен быть подписан единоличным исполнительным органом общества и его главным бухгалтером.

В соответствии со ст.22 закона «О рынке ценных бумаг», проспект эмиссии акций должен содержать:

Требования по форме и порядку оформления проспекта эмиссии устанавливаются Центральным банком РФ.

Порядок регистрации проспекта эмиссии акций

Регистрация проспекта эмиссии акций осуществляется Центробанком по заявлению эмитента. Заявление должно быть предоставлено не позднее одного месяца с момента утверждения проспекта.

Банк России обязан осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) акций и проспекта его эмиссии в течение 30 дней с момента заявления.

Регистрация проспекта эмиссии происходит на основании "Положении о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" от 11.08.2014 N 428-П.

Для государственной регистрации дополнительного выпуска акций с проспектом эмиссии в регистрирующий орган представляются:

Размер госпошлины

В соответствии со ст.333.33 НК РФ, п.1, пп.53 размер госпошлины за регистрацию проспекта ценных бумаг составляет 35 000 рублей, а за государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещаемых путем подписки, - 0,2 процента номинальной суммы выпуска (дополнительного выпуска), но не более 200 000 рублей.

Отказ в государственной регистрации дополнительного выпуска и проспекта акций

В случае если на государственную регистрацию дополнительного выпуска и проспекта эмиссии были представлены не все документы либо они были оформлены не в соответствии с действующим законодательством, выносится решение об отказе в государственной регистрации дополнительного выпуска акций.

Также такое решение об отказе выносится в случае:

• отсутствия договора с организатором торговли о листинге акций общества.
• нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах;
• непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации;
• несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям;
• внесение в проспект акций или решение о дополнительном выпуске ложных сведений.

Компания «Консалт-групп» предоставляет юридические услуги по регистрации дополнительного выпуска и проспекта эмиссии акций, в том числе в целях приобретения непубличным акционерным обществом публичного статуса. Наши специалисты:

1. Проконсультируют обо всех этапах регистрации дополнительного выпуска и проспекта эмиссии акций;
2. Подготовят полный комплект документов, необходимый для регистрации дополнительного выпуска и проспекта эмиссии акций;
3. Подготовят общее собрание акционеров для принятия решения об изменении статуса акционерного общества, о дополнительном выпуске и об утверждении проспекта эмиссии;
4. Сдадут документы на государственную регистрацию.
5. Представят интересы вашей компании в Центральном банке РФ при регистрации дополнительного выпуска и проспекта эмиссии акций.